En este episodio de Asonoc El Podcast, platicamos con José Díaz Cuadra, que nos muestra la irreverencia del cumplimiento y cómo ha quitado barreras de la comunicación con su sencillez logrando abrirse camino en este mercado del sistema financiero. Pepe representa una historia donde desde muy niño comenzó a trabajar y continuó así a lo largo de su vida, incorporándose en el sistema financiero y logrando una amplia y exitosa carrera como abogado. Pepe nos demuestra que hoy en día es uno de los abogados y consejeros más notables dentro de este medio y en la industria disruptiva del mundo fintech.

En este episodio platicamos con Sergio Tovar, un profesional de cumplimiento que se ha abierto a un mundo en el sistema financiero con su vasta experiencia. Es una persona positiva, familiar, que ha participado a lo largo de la historia y ha visto la evolución del compliance en México y hoy en día nos cuenta como la colaboración y el apoyo cobran relevancia para poder emerger en este mundo. Sergio nos comparte su visión de éxito y sus tips para salir adelante en esta tarea de los profesionales de cumplimiento.

En este episodio platicamos con Francisco Domínguez, una persona noble, soñadora, que siempre está buscando ayudar y colaborar. Platicamos con Paco de cómo la vida lo llevó a encontrarse con Elimelec y comenzar un camino dentro del cumplimiento, lo cual desembocó en la gran idea de establecer la Asociación Nacional de Oficiales y Encargados de Cumplimiento Certificados. Posteriormente el camino lo llevó hacia otro rumbo donde está trabajando arduamente por sus sueños, por sus objetivos y metas. Paco, a través del esfuerzo y la pasión por lo que hace, está desarrollándose en el sector privado dentro de las SOFOMS y hoy en día sigue desarrollando su carrera profesional.

En este episodio platicamos con Omar Torres López Lena, quien tuvo la oportunidad de ser supervisor autoridad dentro de la CNBV y posteriormente tuvo que adaptar su visión del cumplimiento a la industria privada. Platicamos sobre esa evolución, esa transición en la manera de implementar el cumplimiento, en cómo la adaptación es trascendental para poder permanecer en el mundo del compliance. Omar nos proporciona una visión amplia desde su experiencia, sobre cómo visualizó dentro de la CNBV al sistema financiero, a los nuevos agregados y cómo los ve hoy por hoy desde la industria privada, cómo cambió su visión y su actuar profesional y los retos a los que se enfrenta.

En este episodio platicamos con Luis Ramiro Díaz Briceño quien dentro de su trayectoria profesional destaca el aspecto humano del compliance y del sector empresarial. Desde el agradecimiento busca el generar empleos, el ayudar a conseguir sueños a las empresas como forma de retribuir y destaca el lado negativo de los delitos previos al lavado de dinero y el sufrimiento que generan, buscando como desde el compliance abonar al combate de estos delitos y a generar un lugar mejor para nuestras organizaciones.

En este episodio nos trasladamos hasta República Dominicana para platicar con nuestro amigo Ramón Alberto González, quien es el presidente de la Asociación de Oficiales de Cumplimiento de República Dominicana. Ramón nos platica sobre cómo ser un motor de cambio, cómo tener un espíritu fuerte que busque el sí se puede, el superar las dificultades. En su historia nos cuenta cómo tuvo una formación de disciplina, donde el cumplimiento lo acompañó a lo largo de su vida, y como los valores y principios estuvieron presentes y fueron parte esencial para el desarrollo de su vida personal y profesional. También nos platicó de cómo el ejemplo arrasa desde el punto de vista de sus padres, un espíritu de fuerza y de crecimiento de querer más allá. Descubre cómo Ramón pasó de ser un gran vendedor a terminar en el mundo del Cumplimiento desarrollando metodologías para la prevención del lavado de dinero de grandes firmas, hasta hoy en la Institución a la cual representa.

En el episodio de esta semana, platicamos con Jesús Israel Benavides, un gran profesional, una gran persona, su amor por el cumplimiento lo ha llevado a ver el aspecto humano detrás del Compliance. Dentro de su labor en este mundo y su aportación en el aspecto técnico del sector empresaria, particularmente a las instituciones de crédito en la parte forense de auditoría y cumplimiento, Jesús lleva a cabo una labor humana, inspirando confianza, tomando riegos, demostrando con valentía que podemos cambiar este mundo.

En este episodio platicamos con Reyna Delfina Cruz, una profesional con una visión noble del cumplimiento. Reyna nos platica que se puede vivir bien haciendo lo correcto, bajo esta perspectiva, el centrar todas nuestras actividades de compliance, de antilavado de dinero para buscar un mundo mejor. Llevar el mensaje, difundir todo lo que sea necesario para acercarnos al cumplimiento, colaborar, participar con instituciones, con asociaciones, con la educación, son las claves del éxito para lograr mejorar este escenario que tenemos en nuestro querido país México.

En el episodio de esta semana, nos trasladamos hasta Argentina para platicar con nuestro querido amigo Nicolás Franco, quien actualmente radica en Miami desempeñándose como Director General de AML y Asesoría Regulatoria para BDO USA, asimismo es Jefe del área Fintech para BDO Latinoamérica. Nicolás nos muestra ese deseo de crecer, de querer más y de cruzar fronteras para poder cumplir los sueños y desarrollarse en este mundo del cumplimiento, nos emocionó mucho su pasión por la tecnología aplicada al mundo financiero, asimismo por la prevención del lavado de activos; por último, nos dejó en claro que el entender la evolución y la innovación en cada sector, son el camino para lograr éxito y llevar a buen puerto a las empresas en la actualidad.

En este episodio platicamos con Jeaneth Ayala, una profesional integral que disfruta de la vida, tanto como apoyar a los sujetos obligados ante el cumplimiento de PLD. Jeaneth nos platicó también como logró mezclar la abogacía y contaduría y que hoy por hoy busca la justicia y la equidad en el cumplimiento de las obligaciones que tienen los sujetos obligados.

En el episodio de esta semana platicamos con Cesar Solis, uno de los primeros agremiados de ASONOC, un profesional con gran espíritu de colaboración y perseverancia. Descubriremos como llega a esta asociación y logra desarrollar y potencializar todo su expertis.

En este episodio nos trasladamos hasta Guatemala para platicar con el Mtro. Pablo Cordón, quien es Director de Crecimiento LATAM Ethikos Global. Pablo nos platicó acerca del gran suceso que lo llevó a conformar una carrera dentro del Compliance y cómo encontró dentro de esta carrera su vocación, todo esto en compañía de su gran socia de vida. Pablo nos platica de forma muy acertada como los sistemas de Compliance anticorrupción y antifraude pueden ayudar a las organizaciones adicionando un valor intangible, y la importancia de la prevención y la definición de políticas dentro de las organizaciones, así cómo, contar con un canal de denuncia segura

En el episodio de esta semana platicamos con la Mtra. Graciela Castro quien es Oficial de Cumplimiento de EPlata. Graciela nos platicó acerca de su paso por el sector público y privado. Además, platicamos acerca de la importancia de la capacitación continua y de siempre tener un espíritu de compartir y aprender. También, Graciela nos platico de las diferencias de trabajar en una Fintech y una entidad tradicional.

En este nuevo episodio platicamos con el Lic. Miguel Castro, quien además de ser experto en fideicomisos, se desempeña como mediador certificado. Miguel nos platicó acerca de las bondades de los mecanismos alternos de solución de controversias y su aplicación en los negocios. También, Miguel nos platicó acerca de los fideicomisos, los alcances de esta figura y su utilidad para garantizar operaciones financieras.

En este episodio platicamos con el Lic. Raúl Sergio Salinas, quien es socio fundador de la firma Cumplimiento Regulatorio, Ética y Legal, SC. Platicamos acerca de la importancia de los programas de cumplimiento en las empresas y el conocer los riesgos a los cuales se encuentran expuestas. También, platicamos acerca de la implementación de controles en el gobierno corporativo para una correcta toma de decisiones y manejo del riesgo reputacional al que se encuentran expuestas las empresas.

En el episodio del día de hoy platicamos con la maestra Cynthia Scoffié, quien es socia de ZCD & Asociados. Platicamos acerca de los programas de compliance y de todas las aristas que puede tener al enfocarse no solo en el área de PLD, sino también en materia de protección de datos personales, fiscal, laboral, etc. Platicamos también acerca del avance del sector de Actividades Vulnerables y su grado de cumplimiento con la LFPIORPI.

En esta ocasión viajamos hasta Singapur para platicar con Jimena Alguacil, quien es founder de Toth Compliance y Riskallay. Jimena nos platicó de la importancia de implementar la tecnología en los departamentos de compliance y la gran ventaja de implementar KPI´s para medir el cumplimiento. Aunado a lo anterior, nos platicó de la importancia de que el sector corporativo haga sinergia con el sector educativo y la creación de Toth Academy para desarrollar Skills necesarias para afrontar los retos y desafíos que enfrenta el compliance.

En el episodio del día de platicamos con el Mtro. Carlos Pérez Macías, quien es el coordinador del Comité de PLD/FT de WCA Capítulo México. El Mtro. Carlos nos platico acerca de los diferentes sistemas de control que existen para hacer un programa de compliance efectivo (Beneficiarios controladores, manuales de relaciones horizontales, partes interesadas, sindicados, entre otros.) También, nos adentramos en el Programa de Autocorrección de las Actividades Vulnerables y de sus implicaciones legales y puntos finos.

En el episodio del día de hoy viajamos hasta Costa Rica para platicar con José Quesada fundador del World Compliance Forum y la FELADE. José nos platicó de la importancia de construir espacios, hacer academia y siempre buscar la innovación para poder construir verdaderos profesionales.

En el episodio del día de hoy viajamos hasta tierras colombianas para platicar con Juan Pablo Rodríguez de la firma RICS Management. Platicamos a cerca de los riesgos de Lavado de Activos e hicimos un recorrido en la regulación del sector asegurador, juegos de azar y cripto activos.