En el episodio de esta semana platicamos con Cesar Solis, uno de los primeros agremiados de ASONOC, un profesional con gran espíritu de colaboración y perseverancia. Descubriremos como llega a esta asociación y logra desarrollar y potencializar todo su expertis.

En este episodio nos trasladamos hasta Guatemala para platicar con el Mtro. Pablo Cordón, quien es Director de Crecimiento LATAM Ethikos Global. Pablo nos platicó acerca del gran suceso que lo llevó a conformar una carrera dentro del Compliance y cómo encontró dentro de esta carrera su vocación, todo esto en compañía de su gran socia de vida. Pablo nos platica de forma muy acertada como los sistemas de Compliance anticorrupción y antifraude pueden ayudar a las organizaciones adicionando un valor intangible, y la importancia de la prevención y la definición de políticas dentro de las organizaciones, así cómo, contar con un canal de denuncia segura

En el episodio de esta semana platicamos con la Mtra. Graciela Castro quien es Oficial de Cumplimiento de EPlata. Graciela nos platicó acerca de su paso por el sector público y privado. Además, platicamos acerca de la importancia de la capacitación continua y de siempre tener un espíritu de compartir y aprender. También, Graciela nos platico de las diferencias de trabajar en una Fintech y una entidad tradicional.

En este nuevo episodio platicamos con el Lic. Miguel Castro, quien además de ser experto en fideicomisos, se desempeña como mediador certificado. Miguel nos platicó acerca de las bondades de los mecanismos alternos de solución de controversias y su aplicación en los negocios. También, Miguel nos platicó acerca de los fideicomisos, los alcances de esta figura y su utilidad para garantizar operaciones financieras.

En este episodio platicamos con el Lic. Raúl Sergio Salinas, quien es socio fundador de la firma Cumplimiento Regulatorio, Ética y Legal, SC. Platicamos acerca de la importancia de los programas de cumplimiento en las empresas y el conocer los riesgos a los cuales se encuentran expuestas. También, platicamos acerca de la implementación de controles en el gobierno corporativo para una correcta toma de decisiones y manejo del riesgo reputacional al que se encuentran expuestas las empresas.

En el episodio del día de hoy platicamos con la maestra Cynthia Scoffié, quien es socia de ZCD & Asociados. Platicamos acerca de los programas de compliance y de todas las aristas que puede tener al enfocarse no solo en el área de PLD, sino también en materia de protección de datos personales, fiscal, laboral, etc. Platicamos también acerca del avance del sector de Actividades Vulnerables y su grado de cumplimiento con la LFPIORPI.

En esta ocasión viajamos hasta Singapur para platicar con Jimena Alguacil, quien es founder de Toth Compliance y Riskallay. Jimena nos platicó de la importancia de implementar la tecnología en los departamentos de compliance y la gran ventaja de implementar KPI´s para medir el cumplimiento. Aunado a lo anterior, nos platicó de la importancia de que el sector corporativo haga sinergia con el sector educativo y la creación de Toth Academy para desarrollar Skills necesarias para afrontar los retos y desafíos que enfrenta el compliance.

En el episodio del día de platicamos con el Mtro. Carlos Pérez Macías, quien es el coordinador del Comité de PLD/FT de WCA Capítulo México. El Mtro. Carlos nos platico acerca de los diferentes sistemas de control que existen para hacer un programa de compliance efectivo (Beneficiarios controladores, manuales de relaciones horizontales, partes interesadas, sindicados, entre otros.) También, nos adentramos en el Programa de Autocorrección de las Actividades Vulnerables y de sus implicaciones legales y puntos finos.

En el episodio del día de hoy viajamos hasta Costa Rica para platicar con José Quesada fundador del World Compliance Forum y la FELADE. José nos platicó de la importancia de construir espacios, hacer academia y siempre buscar la innovación para poder construir verdaderos profesionales.

En el episodio del día de hoy viajamos hasta tierras colombianas para platicar con Juan Pablo Rodríguez de la firma RICS Management. Platicamos a cerca de los riesgos de Lavado de Activos e hicimos un recorrido en la regulación del sector asegurador, juegos de azar y cripto activos.

En este episodio nos trasladamos a otras latitudes para platicar con Marta Cadavid quien es especialista en prevención de fraudes. Platicamos acerca de las diferencias entre una auditoría forense y una auditoria de fraudes. Platicamos y analizamos el fraude desde una perspectiva psicológica, antropológica y social.

En este episodio platicamos con el C.P. Abraham Guerra acerca de la auditoria forense, las técnicas y tendencias para poder desarrollar estos programas. También platicamos acerca de las estructuras internas y controles para llevar un correcto cumplimiento en nuestras entidades.

En este episodio viajamos a Colombia para platicar con Luis Carlos Mellado Vargas, quien es presidente de la Asociación Colombiana de Oficiales de Cumplimiento. Luis nos platicó acerca de las estructuras y programas (SAGRILAFT y SARLAFT) para prevenir el lavado de activos. También, platicamos acerca de las similitudes que existen entre México y Colombia para prevenir este ilícito. Para terminar, al calor de la charla, surge una iniciativa ambiciosa, ¿Quieres saber de qué se trata? Te invito a que escuches el episodio.

En este episodio platicamos con Fernando Herrera quien es socio fundador de una de las firmas de auditoria más reconocidas de México, por supuesto nos referimos a AML Consutoría Especializada. Fernando nos platicó acerca de sus inicios como consultor y los retos a los que se enfrentó cuando salieron las primeras disposiciones de carácte general. Además, hicimos un recorrido histórico de la evolución de los Intermediarios Financieros No Bancarios y de las Actividades Vulnerables y cerramos platicando acerca de la inclusión de la tecnología en el Cumplimiento Normativo.

En este episodio tuvimos la oportunidad de platicar con el Dr. David Merino Téllez acerca de su amplia trayectoria, de sus inicios y de como ha llegado a conformar Top Compliance y algunos otros proyectos. También, platicamos acerca de los principales retos que enfrenta México en materia de ciberseguridad y de las tipologías que utilizan los delincuentes para cometer estafas.

En este episodio nos trasladamos hasta Brasil para platicar con Luana Romero de Souza quien es parte de Meritum Business School. Luana nos platicó de la importancia de los controles de integridad y ética en el compliance. También, platicamos acerca de las nuevas tecnologías y los retos que implica el mercado de las cryptos para el cumplimiento normativo.

En este episodio platicamos con la C.P. Alejandra Vallejo Parcero quien nos llevó por un recorrido de lo que ha sucedido con las actividades vulnerables desde la publicación de la ley LFPIORPI hasta el día de hoy. Además, Alejandra nos platicó acerca de los retos que enfrenta este sector y de las problemáticas que existen actualmente y que deben ser atendidas por lo sujetos obligados.

En este episodio tuvimos la oportunidad de platicar con Barbara Marcen, quien es fundadora de Mujeres en Compliance. Platicamos acerca de la cultura de gobierno corporativo en las empresas y como impacta de manera positiva a su desarrollo. También, nos compartió un poco de su iniciativa "Mujeres en Compliance" y como ha impactado al fortalecimiento de las mujeres en el mundo del compliance.

En este episodio tuvimos la oportunidad de conversar con el C.P. Ricardo Lechuga quien es socio de la firma Garrido Licona. Conversamos acerca del cumplimiento normativo en grandes empresas y su impacto en las PYMES. También, platicamos acerca de la importancia de los programas de ESG y su impacto en la continuidad de los negocios de cara al futuro.

En este episodio tuvimos la oportunidad de platicar con el Lic. Christian Paredes acerca de la importancia del uso de las herramientas tecnológicas en el Compliance. También, platicamos acerca de las áreas de oportunidad que tienen las empresas en la aplicación de la tecnología en sus procesos.